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Validación de controles, Informe de Evaluación de Riesgos, Capacitación & Certificación
Validación de controles
La Validación de Controles se lleva a través de una visita in situ o fuera de la sede por parte de un Consultor Senior encargado de revisar la existencia y calidad de los controles con los que cuenta su institución. La revisión cubre todos los aspectos del Departamento de Cumplimiento, su personal, políticas y procesos, y los controles establecidos para mitigar el riesgo de ALD/CFT y el riesgo de violaciones de los Programas de Sanciones. También se revisan los resultados de las auditorías, las observaciones regulatorias, las validaciones de sistemas y cualquier otra área que deba evaluarse para tener una comprensión profunda de la eficacia de la función de Cumplimiento. Los resultados de la validación se cargan en RiskRator® y se utilizan para calcular la puntuación de riesgo residual.
La Validación de Controles se lleva a través de una visita in situ o fuera de la sede por parte de un Consultor Senior encargado de revisar la existencia y calidad de los controles con los que cuenta su institución. La revisión cubre todos los aspectos del Departamento de Cumplimiento, su personal, políticas y procesos, y los controles establecidos para mitigar el riesgo de ALD/CFT y el riesgo de violaciones de los Programas de Sanciones. También se revisan los resultados de las auditorías, las observaciones regulatorias, las validaciones de sistemas y cualquier otra área que deba evaluarse para tener una comprensión profunda de la eficacia de la función de Cumplimiento. Los resultados de la validación se cargan en RiskRator® y se utilizan para calcular la puntuación de riesgo residual.
Informe de Evaluación de Riesgos
Documenta el proceso de cada una de las tareas ejecutadas para alcanzar los resultados de la evaluación, la metodología de evaluación y los cálculos para alcanzar el riesgo residual de cada una de las categorías de riesgo por evento de riesgo, y el perfil de riesgo final de la organización.
El informe completo proporciona:
Documenta el proceso de cada una de las tareas ejecutadas para alcanzar los resultados de la evaluación, la metodología de evaluación y los cálculos para alcanzar el riesgo residual de cada una de las categorías de riesgo por evento de riesgo, y el perfil de riesgo final de la organización.
El informe completo proporciona:
Formulario de Capacitación & Certificación