La Validación de Controles se lleva a través de una visita in situ o fuera de la sede por parte de un Consultor Senior encargado de revisar la existencia y calidad de los controles con los que cuenta su institución. La revisión cubre todos los aspectos del Departamento de Cumplimiento, su personal, políticas y procesos, y los controles establecidos para mitigar el riesgo de ALD/CFT y el riesgo de violaciones de los Programas de Sanciones. También se revisan los resultados de las auditorías, las observaciones regulatorias, las validaciones de sistemas y cualquier otra área que deba evaluarse para tener una comprensión profunda de la eficacia de la función de Cumplimiento. Los resultados de la validación se cargan en RiskRator® y se utilizan para calcular la puntuación de riesgo residual.