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Solución
CALIFICACIONES DE RIESGO, CONSOLIDADAS Y POR CATEGORÍA DE RIESGO
Evaluación de Riesgo ALD/CFT
RiskRator utiliza un proceso integral de 4 fases:
Fase 1
Cree el perfil de su entidad
Basado en los factores de riesgo potenciales de su institución:
Basado en los factores de riesgo potenciales de su institución:
Fase 2
Cálculo de Riesgo Inherente
Fase 3
Cálculo de Riesgo Residual
Integración de Controles y Factores de Mitigación
Fase 4
Perfil de Riesgo Consolidado
RiskRator calcula y genera tanto el perfil de riesgo ALD/CFT como la de Programas de Sanciones/OFAC de Perfil de riesgo de forma consolidada y por categoría de riesgo
Evaluación de Riesgo Consolidada ALD/CFT
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El análisis se basa en temas específicos que se abordan en el FFEIC Manual de Inspección y otras normas internacionales aplicables. El proceso calcula el riesgo inherente y residual de la siguiente manera:
Evaluación de Riesgo Consolidada ALD/CFT
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El análisis se basa en temas específicos que se abordan en el FFEIC Manual de Inspección y otras normas internacionales aplicables. El proceso calcula el riesgo inherente y residual de la siguiente manera:
Evaluación de Riesgo de Violación de Sanciones/OFAC
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En el caso de la Evaluación Consolidada de Riesgo de Sanciones, calculamos el Perfil de Riesgo de su institución, es decir, la probabilidad de incurrir en violaciones de sanciones o no detectarlas a tiempo, todo ello basado en la exposición potencial de su institución en relación a sus clientes, productos, servicios, canales y ubicaciones geográficas. El análisis se basa en temas puntuales que se abordan en el Cuestionario de Wolfsberg, los informes de guía de GAFI, y el Manual de Inspección del FFEIC, entre otros y según proceda.
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Conforme aplique, evaluaremos los controles y factores de mitigación existentes para la detección de sanciones existentes, por ejemplo:
Evaluación de Riesgo de Violación de Sanciones/OFAC
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En el caso de la Evaluación Consolidada de Riesgo de Sanciones, calculamos el Perfil de Riesgo de su institución, es decir, la probabilidad de incurrir en violaciones de sanciones o no detectarlas a tiempo, todo ello basado en la exposición potencial de su institución en relación a sus clientes, productos, servicios, canales y ubicaciones geográficas. El análisis se basa en temas puntuales que se abordan en el Cuestionario de Wolfsberg, los informes de guía de GAFI, y el Manual de Inspección del FFEIC, entre otros y según proceda.
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Conforme aplique, evaluaremos los controles y factores de mitigación existentes para la detección de sanciones existentes, por ejemplo:
Con RiskRator, podrá profundizar en los detalles de cada calificación de Riesgo para entender los factores determinantes tanto de la puntuación de Riesgo Inherente como del Riesgo Residual, así como de su Perfil de Riesgo General.
Perfil de riesgo ALD/CFT por Categoría
Riesgo del Cliente
Riesgo del Producto
Riesgo de Servicios
Riesgo de Canales
Riesgo Geográfico
Solución: